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四、出口許可制度
（一）取消出口經(jīng)營者登記制度
《條例》取消了兩用物項出口經(jīng)營者登記制度。此前，根據(jù)《敏感物項和技術(shù)出口經(jīng)營登記管理辦法》，對于《核兩用品及相關(guān)技術(shù)出口管制條例》、《導(dǎo)彈及相關(guān)物項和技術(shù)出口管制條例》、《生物兩用品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制條例》以及《有關(guān)化學(xué)品及相關(guān)設(shè)備和技術(shù)出口管制辦法》所附清單中的物項和技術(shù)，出口經(jīng)營者必須向商務(wù)部申請登記，獲得登記證書后才能從事兩用物項出口。《條例》生效后，所有出口經(jīng)營者均可以依法申請兩用物項出口許可，而無需先行申請經(jīng)營者登記。
（二）實行許可制度的范圍
與《出口管制法》的規(guī)定相一致，《條例》第14條規(guī)定，出口兩用物項須經(jīng)許可。具體來說，出口兩用物項管制清單所列兩用物項、臨時管制的兩用物項以及存在《出口管制法》第十二條第三款規(guī)定的三種
“
全面管制
”
情形之一的物項應(yīng)當(dāng)向商務(wù)部申請許可。
根據(jù)《條例》第14條的規(guī)定，
判斷是否屬于兩用物項的責(zé)任主體是出口經(jīng)營者。出口經(jīng)營者有義務(wù)了解擬出口貨物、技術(shù)和服務(wù)的性能指標(biāo)、主要用途等，確定其是否屬于兩用物項。出口經(jīng)營者無法確定的，可以向商務(wù)部提出咨詢，并同時提供擬出口貨物、技術(shù)和服務(wù)的性能指標(biāo)、主要用途以及無法確定是否屬于兩用物項的原因；商務(wù)部應(yīng)當(dāng)及時答復(fù)。
這與美國等其他國家的法律和實踐是一致的。
（三）許可類型及其獲得
《條例》規(guī)定了單項許可、通用許可，并新增了出口憑證這一許可便利措施，使出口監(jiān)管手段更加多樣、靈活
1
單項許可和通用許可
（1）含義
根據(jù)《條例》第15條的規(guī)定，單項許可允許出口經(jīng)營者在出口許可證件載明的范圍、條件和有效期內(nèi)，向單一最終用戶進(jìn)行一次特定兩用物項出口；單項許可的有效期不超過
1
年，有效期內(nèi)完成出口的，出口許可證件自動失效。而通用許可允許出口經(jīng)營者在出口許可證件載明的范圍、條件和有效期內(nèi)，向單一或者多個最終用戶進(jìn)行多次特定兩用物項出口；通用許可的有效期不超過
3
年。
與現(xiàn)行規(guī)定相比，《條例》不再將通用許可分為甲類和乙類，更重要的是明確許可證件除了載明范圍和有效期外，還會載明條件。這與美國等國家的法律和實踐是一致的。我們預(yù)期，范圍主要是指允許出口的買方、最終用戶、最終用途、兩用物項種類和數(shù)量等，條件則除了對改變最終用途、最終用戶的限制等普適性條件外，對特定兩用物項可能提出《條例》第49條下的
“
要求
（2）申請資格
就申請單項許可，對出口經(jīng)營者不設(shè)資格條件。
就申請通用許可，《條例》第16條規(guī)定出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)滿足三個條件。第一，建立兩用物項出口管制內(nèi)部合規(guī)制度且運行良好。
企業(yè)不僅應(yīng)當(dāng)按照商務(wù)部于2021年發(fā)布的《兩用物項出口管制內(nèi)部合規(guī)指南》建立內(nèi)部合規(guī)制度，而且要證明運行良好。
我們理解，企業(yè)可以自行提交材料予以說明，也可以委托律所等外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估。未來商務(wù)部也可能組織對企業(yè)內(nèi)部合規(guī)情況的評價。
第二，具有相關(guān)兩用物項出口記錄。與現(xiàn)行規(guī)定相比，不再對從事兩用物項出口的年限和以往申請出口許可證的份數(shù)作出硬性要求，體現(xiàn)了鼓勵企業(yè)申請通用許可的態(tài)度。
第三，相對固定的出口渠道及最終用戶。此外，具有某些情形的出口經(jīng)營者不得申請通用許可，詳見下文關(guān)于出口憑證的部分。
（3）申請材料
《條例》第16條規(guī)定，申請單項許可應(yīng)當(dāng)填寫兩用物項出口申請表，并提交下列材料：（一）申請人的法定代表人、主要經(jīng)營管理人以及經(jīng)辦人的身份證明；（二）與兩用物項出口有關(guān)的合同、協(xié)議的副本或者其他證明文件；（三）兩用物項的技術(shù)說明或者檢測報告；（四）兩用物項的最終用戶和最終用途證明文件；（五）國務(wù)院商務(wù)主管部門要求提交的其他材料。而申請通用許可，除上述材料外，還應(yīng)當(dāng)提交下列材料：（一）兩用物項出口管制內(nèi)部合規(guī)制度運行情況說明；（二）兩用物項出口許可證件申領(lǐng)及使用情況說明；（三）兩用物項出口渠道及最終用戶有關(guān)情況說明。
（4）審查期限和決定
《條例》第17條規(guī)定，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起，單獨或者會同國家有關(guān)部門對出口許可申請進(jìn)行審查，在
45
個工作日內(nèi)作出準(zhǔn)予或者不予許可的決定。該審查期限對于申請單項許可和申請通用許可是一樣的。準(zhǔn)予許可的，由商務(wù)部頒發(fā)出口許可證件；不予許可的，應(yīng)當(dāng)書面告知申請人。但是，如果需要組織鑒別，征詢專家意見，或者對出口經(jīng)營者、最終用戶進(jìn)行實地核查的，所需時間不計入審查期限；如果相關(guān)兩用物項出口對國家安全和利益有重大影響，需要報國務(wù)院或者國務(wù)院、中央軍事委員會批準(zhǔn)的，也不受審查期限的限制。
（5）許可證件的使用及報告義務(wù)
《條例》第18條規(guī)定，出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照出口許可證件載明的范圍、條件和有效期出口兩用物項，并報告實際出口運輸、運抵、安裝、使用等情況。
此前，僅通用許可的使用情況需要報告，《條例》將其擴(kuò)大到單項許可。
我們預(yù)期商務(wù)部未來將就提交報告的時限、頻率（對于通用許可而言）和報告的內(nèi)容等作出具體規(guī)定。
（6）出口許可的重新申請、變更、撤銷
《條例》第18條對出口許可的重新申請、變更、撤銷作出了規(guī)定。首先，如果出口經(jīng)營者需要改變兩用物項的種類、出口目的國家和地區(qū)、最終用戶、最終用途等關(guān)鍵要素的，應(yīng)當(dāng)重新申請出口許可，交回原出口許可證件，并暫時停止出口。其次，出口經(jīng)營者需要改變兩用物項出口涉及的其他非關(guān)鍵要素的，應(yīng)當(dāng)向商務(wù)部提出變更出口許可申請，商務(wù)部應(yīng)當(dāng)自受理變更申請之日起
20
個工作日內(nèi)作出是否準(zhǔn)予變更的決定；準(zhǔn)予變更的，頒發(fā)新的出口許可證件，并注銷原出口許可證件。第三，商務(wù)部發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)予出口許可所依據(jù)的《出口管制法》第十三條規(guī)定的因素發(fā)生重大變化，可能對國家安全和利益、履行防擴(kuò)散等國際義務(wù)產(chǎn)生重大風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)依法撤回、撤銷或者要求出口經(jīng)營者申請變更相關(guān)兩用物項出口許可。
2
出口憑證
出口憑證制度適當(dāng)借鑒了美國EAR中的許可例外、歐盟
2021
年第
821
號條例中的通用許可，是我國出口管制制度的重要創(chuàng)新，對于促進(jìn)兩用物項合規(guī)貿(mào)易、優(yōu)化高水平對外開放下的營商環(huán)境具有重要意義。
（1）含義
出口憑證制度是指商務(wù)部允許符合特定條件的兩用物項出口不需要申請單項許可或通用許可，而是由出口經(jīng)營者在每次出口前以登記填報信息方式獲得出口憑證后自行出口。至于需要登記填報哪些信息，《條例》未作規(guī)定，我們預(yù)期商務(wù)部將在配套規(guī)章中予以明確。
（2）適用情形
《條例》第19條規(guī)定，出口憑證制度適用于以下五種情形，且商務(wù)部未來可以新增其他情形：（一）進(jìn)境檢修、試驗或者檢測后在合理期限內(nèi)復(fù)運給原出口地的原最終用戶；（二）出境檢修、試驗或者檢測后在合理期限內(nèi)復(fù)運進(jìn)境；（三）參加在中華人民共和國境內(nèi)舉辦的展覽會，在展覽會結(jié)束后立即原樣復(fù)運回原出口地；（四）參加在中華人民共和國境外舉辦的展覽會，在展覽會結(jié)束后立即原樣復(fù)運進(jìn)境；（五）民用飛機(jī)零部件的出境維修、備品備件出口。前述情形與此前的征求意見稿相比略有放寬，但比美歐的許可例外或通用許可種類要少。不過，美歐之所以許可例外或通用許可的種類較多，與其將出口目的國家和地區(qū)進(jìn)行區(qū)分對待等有關(guān)。
（3）不能獲得出口憑證的出口經(jīng)營者
《條例》第20條規(guī)定，出口經(jīng)營者有下列情形之一的，不得申請通用許可或者以登記填報信息方式獲得出口憑證，已經(jīng)獲得通用許可或出口憑證的應(yīng)當(dāng)予以撤銷：（一）單位因兩用物項出口管制違法行為受過刑事處罰，或者其與兩用物項出口相關(guān)的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員因兩用物項出口管制違法行為受過刑事處罰；（二）
5
年內(nèi)因兩用物項出口管制違法行為受過行政處罰且情節(jié)嚴(yán)重；（三）屬于列入管控名單內(nèi)的境外組織和個人在中國境內(nèi)設(shè)立的獨資企業(yè)、代表機(jī)構(gòu)、分支機(jī)構(gòu)；（四）國務(wù)院商務(wù)主管部門規(guī)定的其他情形。
（四）海關(guān)查驗、質(zhì)疑和處置
與《出口管制法》相一致，《條例》第21條規(guī)定，兩用物項出口報關(guān)時應(yīng)當(dāng)向海關(guān)交驗出口許可證件（我們理解包括前述單項許可、通用許可、出口憑證）；第
22
條規(guī)定，對于出口報關(guān)的貨物，海關(guān)有證據(jù)表明出口貨物可能屬于兩用物項出口管制范圍的，應(yīng)當(dāng)向發(fā)貨人提出質(zhì)疑，并可以向商務(wù)部提出組織鑒別，在質(zhì)疑、鑒別期間，海關(guān)對出口貨物不予放行。
《條例》第22條進(jìn)一步規(guī)定，商務(wù)部知悉出口貨物
“
全面管制
”
情形，發(fā)現(xiàn)準(zhǔn)予兩用物項出口許可所依據(jù)的《出口管制法》第十三條規(guī)定的因素發(fā)生重大變化，或者知悉最終用戶和最終用途改變或者相關(guān)證明文件存在偽造、變造、失效、獲取手段不正當(dāng)?shù)惹樾蔚模瑧?yīng)當(dāng)及時通知海關(guān)；海關(guān)收到通知時，出口貨物尚未放行的，應(yīng)當(dāng)不予放行并依法處置。
五、最終用戶和最終用途管理
在《出口管制法》的基礎(chǔ)上，《條例》就最終用戶和最終用途管理主要做了以下補充和細(xì)化。
（一）最終用戶和最終用途證明文件
最終用戶和最終用途證明文件是申請單項許可和通用許可必須提交的重要材料。《條例》第24條規(guī)定，最終用戶和最終用途證明文件首先應(yīng)由最終用戶出具，但商務(wù)部可以要求同時提交由最終用戶所在國家和地區(qū)政府機(jī)構(gòu)出具或者認(rèn)證的最終用戶和最終用途證明文件。我們理解，認(rèn)證的意思是，最終用戶和最終用途證明文件仍由最終用戶出具，只是需要所在國家和地區(qū)政府機(jī)構(gòu)予以認(rèn)證。
《條例》第25條規(guī)定，如果出口經(jīng)營者、進(jìn)口商發(fā)現(xiàn)最終用戶和最終用途證明文件中載明的最終用戶、最終用途已經(jīng)改變或者可能改變，或者最終用戶和最終用途證明文件存在偽造、變造、失效等情形或者系以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段獲取，則應(yīng)當(dāng)立即停止出口，向商務(wù)部報告并配合核查；商務(wù)部將依據(jù)《條例》第
18
條規(guī)定予以處理，我們理解這指的是可能會撤回、撤銷出口許可。
（二）創(chuàng)設(shè)關(guān)注名單
對于《出口管制法》建立的最終用戶和最終用途核查制度，《條例》第26條規(guī)定了進(jìn)口商、最終用戶等有關(guān)組織和個人的配合義務(wù)，并規(guī)定，
對于未在規(guī)定期限內(nèi)配合核查、提供有關(guān)證明材料，導(dǎo)致無法核實最終用戶、最終用途的進(jìn)口商、最終用戶，商務(wù)部可以將其列入關(guān)注名單。關(guān)注名單的設(shè)立借鑒了美國EAR中的
“
未經(jīng)核實清單
”
，是《條例》的一大亮點。
進(jìn)口商、最終用戶被列入關(guān)注清單的后果包括：（一）出口經(jīng)營者向其出口兩用物項，不得申請通用許可，不得以登記填報信息方式獲得出口憑證；（二）申請單項許可時，出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)提交對列入關(guān)注名單的進(jìn)口商、最終用戶的風(fēng)險評估報告，并作出遵守出口管制法律法規(guī)和相關(guān)要求的承諾；（三）單項許可申請的審查期限可以超過45個工作日。
被列入關(guān)注清單的進(jìn)口商、最終用戶配合核查，經(jīng)核實不存在擅自改變最終用途、擅自向第三方轉(zhuǎn)讓等情形的，商務(wù)部可以將其移出關(guān)注名單。
（三）文件資料保存
《條例》將文件資料保存規(guī)定在
“
最終用戶和最終用途管理
”
這一節(jié)，可能是考慮到對最終用戶和最終用途進(jìn)行核查離不開妥善保存的文件資料。《條例》第
27
條規(guī)定，出口經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)妥善保存與兩用物項出口有關(guān)的最終用戶和最終用途證明文件以及合同、發(fā)票、賬冊、單據(jù)、業(yè)務(wù)函電等相關(guān)資料，保存期限不少于
5
年。這與現(xiàn)行規(guī)定一致，保存期限與美國等其他國家的規(guī)定一致。
（四）細(xì)化管控名單制度
《出口管制法》針對進(jìn)口商、最終用戶建立了管控名單制度。關(guān)于管控名單的列入，《條例》第28條主要有三方面細(xì)化。第一，除商務(wù)部依職權(quán)自行列入外，還可以根據(jù)有關(guān)方面的建議、舉報列入。第二，在《出口管制法》規(guī)定的三類情形基礎(chǔ)上，明確具有兩種具體情形之一，危害國家安全和利益的進(jìn)口商和最終用戶將被列入管控名單：（一）將兩用物項用于設(shè)計、開發(fā)、生產(chǎn)或者使用大規(guī)模殺傷性武器及其運載工具；（二）被國家有關(guān)部門依法采取禁止或者限制有關(guān)交易、合作等措施，我們理解這包括但不限于被列入反制清單、不可靠實體清單的組織、個人。第三，對關(guān)注名單中的主體可以
“
升級
”
，將其列入管控名單。
關(guān)于列入管控名單的后果，《條例》第29條的規(guī)定與《出口管制法》一致，即禁止、限制
“
有關(guān)兩用物項交易
”
以及責(zé)令中止
“
有關(guān)兩用物項出口
”
。由于針對的是
“
有關(guān)兩用物項
”
，其后果要比美國
EAR
中的
“
實體清單
”
要輕。
關(guān)于管控名單的移出條件，《條例》第30條做了細(xì)化，即列入管控名單的進(jìn)口商、最終用戶配合商務(wù)部調(diào)查，如實陳述有關(guān)事實，停止違法行為，主動采取措施，消除危害后果，按要求作出并履行承諾，不再有《條例》第
28
條規(guī)定情形。
六、監(jiān)督檢查
在《出口管制法》的基礎(chǔ)上，《條例》對于兩用物項出口管制執(zhí)法協(xié)作制度、商務(wù)部的執(zhí)法權(quán)和執(zhí)法程序、物項鑒別等作出了規(guī)定。以下內(nèi)容尤其值得注意：
（一）有關(guān)服務(wù)提供者的報告義務(wù)
《出口管制法》規(guī)定，任何組織和個人不得為出口管制違法行為提供代理、貨運、寄遞、報關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺和金融等服務(wù)。《條例》第36條進(jìn)一步規(guī)定，
提供代理、貨運、寄遞、報關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺和金融等服務(wù)的經(jīng)營者發(fā)現(xiàn)涉嫌兩用物項出口管制違法行為的，應(yīng)當(dāng)及時向商務(wù)部報告。
（二）出口管制國際監(jiān)管合作
《條例》第37、
38
條將商務(wù)部現(xiàn)行的與出口管制國際監(jiān)管合作有關(guān)的要求予以法定化。
其中，第37條對商務(wù)部根據(jù)國內(nèi)進(jìn)口經(jīng)營者和最終用戶的申請向其他國家和地區(qū)政府（例如美國政府）出具最終用戶和最終用途說明文件作出規(guī)定，其中特別規(guī)定：國內(nèi)進(jìn)口經(jīng)營者和最終用戶應(yīng)當(dāng)按照商務(wù)部要求如實提交有關(guān)材料，嚴(yán)格履行獲得說明文件時作出的承諾，并接受商務(wù)部的監(jiān)督檢查。
第38條規(guī)定，中國公民、法人、非法人組織接到外國政府提出的與出口管制相關(guān)的訪問、現(xiàn)場核查等要求，應(yīng)當(dāng)立即向商務(wù)部報告。未經(jīng)商務(wù)部同意，不得接受或者承諾接受外國政府的相關(guān)訪問、現(xiàn)場核查等。這是將商務(wù)部
2007
年第
60
號公告的要求納入行政法規(guī)，
在當(dāng)前美國政府頻繁要求對中國企業(yè)進(jìn)行許可證前核查或發(fā)貨后檢查的形勢下顯得尤為必要。
七、法律責(zé)任
《出口管制法》第33條至第
38
條根據(jù)九種違法行為的性質(zhì)和情節(jié)輕重，分別規(guī)定了警告、責(zé)令停止違法行為、沒收違法所得、罰款、責(zé)令停業(yè)整頓、撤銷許可等七種行政處罰措施。在此基礎(chǔ)上，《條例》主要做了如下補充和細(xì)化：
（一）細(xì)化違法出口行為的表現(xiàn)形式
《條例》第39條規(guī)定，以下兩種違法出口行為按照《出口管制法》第
34
條處罰：（一）超出出口許可證件載明的條件和有效期出口兩用物項；（四）以改造、拆分為部件或者組件等方式規(guī)避許可要求出口兩用物項。
（二）新增違反報告義務(wù)行為的法律責(zé)任
《條例》第40條規(guī)定，出口經(jīng)營者未履行《條例》規(guī)定的報告義務(wù)的，情節(jié)嚴(yán)重的，沒收違法所得，并處以上限為
300
萬元（對于違法經(jīng)營額不足
50
萬元的情況）或違法經(jīng)營額
10
倍（違法經(jīng)營額
50
萬元以上的情況）的罰款。《條例》共對出口經(jīng)營者規(guī)定了六種報告義務(wù)，分別是第
18
條（報告兩用物項的實際出口情況）、第
19
條（報告停止使用出口憑證出口的情況）、第
25
條（報告最終用戶和最終用途風(fēng)險情況）、第
29
條（報告與管控名單內(nèi)主體交易的情況）、第
35
條（報告與
“
全面管制
”
情形有關(guān)情況）、第
38
條（報告收到外國政府提出的與出口管制相關(guān)的訪問、現(xiàn)場核查等要求）。
《條例》第41條規(guī)定，提供代理、貨運、寄遞、報關(guān)、第三方電子商務(wù)交易平臺和金融等服務(wù)的經(jīng)營者未履行本條例第
36
條規(guī)定的報告義務(wù)（報告發(fā)現(xiàn)的涉嫌兩用物項出口管制違法行為）的，最高可處
50
萬元罰款。
（三）新增教唆、幫助實施違法行為的法律責(zé)任
《條例》第41條規(guī)定，對教唆、幫助出口經(jīng)營者、進(jìn)口商、最終用戶規(guī)避《出口管制法》和《條例》的規(guī)定實施違法行為的，沒收違法所得，并處以上限為
50
萬元（對于違法所得不足
10
萬元的情況）或者違法所得
5
倍（對于違法所得
10
萬元以上的情況）的罰款。值得注意的是，
本條中的行為主體實際上包括教唆、幫助出口經(jīng)營者實施違法行為的境外進(jìn)口商、最終用戶等，因此具有域外管轄效力。
（四）新增國內(nèi)進(jìn)口經(jīng)營者、最終用戶的法律責(zé)任
《條例》對于國內(nèi)進(jìn)口經(jīng)營者、最終用戶的兩種違法行為規(guī)定了法律責(zé)任。第42條規(guī)定，申請最終用戶和最終用途說明文件的國內(nèi)進(jìn)口經(jīng)營者和最終用戶違反其向商務(wù)部作出承諾的，沒收違法所得，并處以上限為
300
萬元（對于違法經(jīng)營額不足
50
萬元的情況）或違法經(jīng)營額
5
倍（違法經(jīng)營額
50
萬元以上的情況）的罰款。
第43條規(guī)定，未經(jīng)商務(wù)部同意擅自接受或者承諾接受外國政府提出的與出口管制相關(guān)的訪問、現(xiàn)場核查等要求的，最高可處以
300
萬元罰款，情節(jié)特別嚴(yán)重的可以責(zé)令停業(yè)整頓。
八、合規(guī)建議
綜上所述，《條例》對《出口管制法》做出了很多重要補充和細(xì)化，既為合規(guī)貿(mào)易提供便利，又加強(qiáng)管理和監(jiān)督，并新增若干罰則，提高違法成本。據(jù)介紹，商務(wù)部將加強(qiáng)與外交、海關(guān)、國家安全、公安以及交通運輸、金融管理、市場監(jiān)管等部門以及地方商務(wù)主管部門的聯(lián)動，全面做好政策制定、物項列管、許可管理、監(jiān)督執(zhí)法等相關(guān)工作，形成出口管制的監(jiān)管合力。
為做好出口管制合規(guī)，相關(guān)企業(yè)應(yīng)特別注意以下幾點：
1. 除出口經(jīng)營者外，為出口活動提供服務(wù)的經(jīng)營者、境外進(jìn)口商、最終用戶（對于出口中國兩用物項而言），以及國內(nèi)進(jìn)口經(jīng)營者、最終用戶（對于進(jìn)口外國兩用物項而言）均應(yīng)仔細(xì)梳理《條例》下各自的義務(wù)和責(zé)任，并積極采取適當(dāng)?shù)暮弦?guī)措施，以避免造成嚴(yán)重的違法后果（包括高額罰款和清單制裁）。
2. 出口經(jīng)營者應(yīng)建立健全內(nèi)部合規(guī)制度，避免違規(guī)發(fā)生，并為申請通用許可創(chuàng)造條件。為出口經(jīng)營者提供貨運、第三方電子商務(wù)交易平臺和金融等服務(wù)的經(jīng)營者、境外進(jìn)口商、最終用戶等也應(yīng)結(jié)合法律要求、行業(yè)特點等建立內(nèi)部合規(guī)制度。
3. 作為內(nèi)部合規(guī)制度的基礎(chǔ)性工作，出口經(jīng)營者應(yīng)建立并持續(xù)更新物項管理系統(tǒng)。生產(chǎn)性企業(yè)應(yīng)由法務(wù)合規(guī)、技術(shù)研發(fā)等部門判別本企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)的物項是否屬于兩用物項，貿(mào)易性企業(yè)應(yīng)要求生產(chǎn)商確認(rèn)其供應(yīng)的物項是否屬于兩用物項。必要時聘請外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助，或者向商務(wù)部提出咨詢。
4. 出口經(jīng)營者除了依法申請出口許可或獲得出口憑證外，應(yīng)注意遵守六種報告義務(wù)，包括報告兩用物項的實際出口情況、停止使用出口憑證出口的情況、最終用戶和最終用途風(fēng)險情況、與管控名單內(nèi)主體交易的情況、與
“
全面管制
”
情形有關(guān)情況、收到外國政府提出的與出口管制相關(guān)的訪問、現(xiàn)場核查等要求。金融機(jī)構(gòu)、貨運等服務(wù)提供者發(fā)現(xiàn)涉嫌兩用物項出口管制違法行為的，也應(yīng)履行報告義務(wù)。
5. 境外進(jìn)口商、最終用戶需要遵守最終用戶和最終用途承諾，配合最終用戶和最終用途核查，否則可能被列入關(guān)注名單或管控名單。此外，特定境外制造物項受中國出口管制管轄，違規(guī)轉(zhuǎn)移或提供將面臨罰款等法律責(zé)任。
6. 進(jìn)口外國兩用物項的國內(nèi)進(jìn)口經(jīng)營者、最終用戶應(yīng)嚴(yán)格履行向商務(wù)部申請最終用戶和最終用途說明文件時作出的承諾，并不得擅自接受或承諾接受外國政府提出的現(xiàn)場訪問等要求，否則將受到處罰。
7. 出口經(jīng)營者及相關(guān)企業(yè)應(yīng)妥善保存出口管制相關(guān)文件資料，以應(yīng)對政府部門對正常交易的監(jiān)督檢查或?qū)撛谶`法行為的調(diào)查。
8. 為實施《條例》，商務(wù)部等部門后續(xù)會制定、修改、廢止相關(guān)的規(guī)章和規(guī)范性文件，并公布統(tǒng)一的兩用物項出口管制清單。相關(guān)企業(yè)應(yīng)密切關(guān)注。
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